高質(zhì)量的專利申請文件是發(fā)明創(chuàng)造獲得穩(wěn)定、有效保護的根基，這對專利代理師的撰寫能力提出了嚴苛的要求。當前越來越多的公司和個人日益重視知識產(chǎn)權保護，希望通過專利權保護其創(chuàng)新成果。然而專利申請文件的撰寫具有專業(yè)門檻，如果專利申請文件撰寫不當，將無法獲得預期的保護效果，甚至導致發(fā)明人的發(fā)明創(chuàng)造被不當公開。專利申請權利要求書如何撰寫？

一、專利申請撰寫的三個重要步驟

專利申請文件的成文方式因人而異，如何實現(xiàn)高質(zhì)量的撰寫也是仁者見仁智者見智，筆者經(jīng)過多年專利代理行業(yè)實踐摸索，總結(jié)了專利申請撰寫的以下三個重要步驟。

1、與發(fā)明人互動溝通，理解并完善交底文件。

發(fā)明人一般是企業(yè)技術人員，所準備的技術交底書常常僅披露其發(fā)明創(chuàng)造的主要技術構(gòu)思、操作流程等。這樣的交底書除了不符合專利申請文件的形式要求之外，常常也無法滿足對其發(fā)明創(chuàng)造進行準確且適當公開的要求。因此，專利代理師在基于原始交底文件初步理解發(fā)明創(chuàng)造的基礎上，需要與發(fā)明人反復溝通互動，引導發(fā)明人完善交底文件，這是專利代理師首先要完成的一項重要工作。這種引導過程通常需要專利代理師對于相關技術領域有所把握，必要時需檢索獲知現(xiàn)有技術狀況，然后與發(fā)明人溝通以進一步明晰發(fā)明創(chuàng)造相對于現(xiàn)有技術的改進及實現(xiàn)細節(jié)、可能的替換手段等。最終完善后的交底文件，在技術內(nèi)容方面應當至少能夠體現(xiàn)出發(fā)明創(chuàng)造相對于現(xiàn)有技術的改進點，取得的有益技術效果，實現(xiàn)手段的具體描述，必要的圖示說明和實驗數(shù)據(jù)、參數(shù)條件等。

2、讀懂、拆解和重組交底文件，用規(guī)范語言描述發(fā)明創(chuàng)造。

在根據(jù)交底文件撰寫專利申請文件時，專利代理師一方面要準確把握發(fā)明創(chuàng)造的構(gòu)思和細節(jié)，充分理解后準確描述發(fā)明創(chuàng)造的技術方案，另一方面要利用規(guī)范的語言多維度地描述發(fā)明創(chuàng)造所涉及的各個方面，確保本領域的普通技術人員能夠理解到發(fā)明要點、改進內(nèi)容等。在專利申請文件的撰寫過程中，專利代理師需要清楚了解發(fā)明人的技術構(gòu)思及所采取的技術手段。以專利申請文件的基本構(gòu)成要素為框架，對交底文件的內(nèi)容進行概括（提煉）、拆分、甚至重組等，從而不僅從技術角度，而且從法律角度來進行“第二次發(fā)明”，為獲得理想的專利保護范圍打下堅實的基礎。

3、準確找到發(fā)明點，合理概況形成保護范圍有層級的權利要求書。

專利代理師在撰寫專利申請文件時，需要以發(fā)明創(chuàng)造方案的技術效果/技術目的為切入點，將實現(xiàn)技術效果的相應技術手段初步認定為發(fā)明點。專利代理師可以進一步分析發(fā)明創(chuàng)造相對于現(xiàn)有技術文件的改進點，并將之與交底書中所記載的技術效果相互驗證，進一步修正形成更加合理的發(fā)明點。交底書中所記載的技術效果有時會包括多個子效果，根據(jù)這些子效果可以進一步細分發(fā)明點使之更加精確且適當。專利代理師在研究交底文件時可以分析所列舉的技術效果是否可以拆分成子效果，并且進一步判斷實現(xiàn)子效果的相應技術手段以及它們之間的關系，例如并列情況、組合情況等，從而確定適當?shù)陌l(fā)明點，構(gòu)建適當?shù)募夹g方案，繼而構(gòu)建不同層級的保護范圍。

二、權利要求書撰寫中的遞進式概括

為了使得權利要求能夠以規(guī)范的語言涵蓋更加適當?shù)谋Ｗo范圍，專利代理師需要對交底書技術構(gòu)思進行適當概括，并且采用遞進的方式來分層撰寫權利要求書，從獨立權利要求到從屬權利要求，概括程度依次降低，這樣可以獲得依次遞進的更加穩(wěn)固的保護范圍。

筆者認為權利要求書的遞進式概括可以大致包括三個層級：上位概括、中位概括和具體實現(xiàn)。上位概括是利用概括性最高的語言來涵蓋一類相互接近的技術手段，體現(xiàn)出發(fā)明創(chuàng)造的基礎上位方案，力圖獲得最大的保護范圍。中位概括屬于對于上位概括的范圍進行一定程度的細分，其范圍包含在上位概括的范圍之內(nèi)。具體實現(xiàn)則是相對具體地限定可以實現(xiàn)技術效果的具體對象、方式、手段等，形成較小保護范圍但往往也最為穩(wěn)固的權利要求。遞進式的概括能夠分層級合理限定專利申請的保護范圍，避免不適當概括所導致的保護范圍不穩(wěn)定、不清晰等情況。

下面，筆者將結(jié)合一件發(fā)明申請來概述如何確定交底文件的發(fā)明點以及如何撰寫遞進式權利要求書。

交底文件概述：發(fā)明人的交底文件涉及一種改進的手寫字符識別技術。當前的手寫字符識別技術主要包括兩類：在線識別和離線識別。在線識別通常是基于手寫字符的手寫軌跡中的筆劃以及軌跡點的數(shù)量/順序等獲得一組候選字符作為在線識別結(jié)果以供用戶選擇。離線識別方法通常基于從手寫字符的圖像獲得的諸如字符形狀等的離線信息來從離線候選字符源中選擇預定數(shù)量的候選字符作為識別結(jié)果以供用戶選擇。在線識別通常較快，但是不精確且容易錯誤。離線識別精度高，但是需要處理大量的候選字符，開銷大且處理速度慢。在發(fā)明人的交底文件中詳細描述了一種改進的在線和離線識別相組合的字符識別技術。其中對于一個手寫字符，一方面利用在線識別來獲取候選字符，另一方面利用字符手寫軌跡中的筆劃以及軌跡點的數(shù)量/順序等來對離線識別候選進行篩選，然后利用在線識別結(jié)果中的候選字符的組成結(jié)構(gòu)對前述篩選后的離線識別候選進一步篩選，在經(jīng)過前述兩次篩選之后的基礎上來進行離線識別，并且提供離線識別結(jié)果，最后將在線和離線識別結(jié)果進行組合，從而以更加高效的方式獲得更加準確的識別結(jié)果。

筆者通過閱讀交底文件以及與現(xiàn)有技術對比，分析認為交底文件的技術構(gòu)思所實現(xiàn)的技術效果是“更加高效地獲得更加準確的識別結(jié)果”。進一步地，該技術效果可以實質(zhì)上被拆分為如下子效果：

（1）高效的識別，這是通過離線識別的改進而實現(xiàn)的，該改進通過利用手寫字符的手寫軌跡以及在線識別結(jié)果來進行過濾/篩選，提高了離線識別的效率；

（2）精確的識別，這是通過在線識別和離線識別的組合來實現(xiàn)的；以及

（3）高效且準確的識別，這是通過在線識別與改進后的離線識別的組合來實現(xiàn)的。

結(jié)合整個交底文件的技術實現(xiàn)方式以及與現(xiàn)有技術的比較，筆者認為離線識別改進這一技術手段可構(gòu)成該發(fā)明創(chuàng)造的基礎/核心方案，在線識別與改進的離線識別的組合是進一步改進的技術方案。基于上述分析，筆者建議分別針對拆分后的子效果來撰寫對應的獨立權利要求如下：

獨立權利要求1僅限定一種改進的離線識別方法，其特征在于利用手寫字符相關的在線信息對于離線識別的候選字符進行過濾，實現(xiàn)高效的離線識別。

獨立權利要求2限定在線識別和離線識別的組合，其中的離線識別即為通過前述獨立權利要求1中所限定的離線識別方法，這樣可以實現(xiàn)高效且準確的識別。

在獨立權利要求的表述中也使用了概括性的詞語，其中“手寫字符相關的在線信息”屬于一個上位概括，其旨在至少涵蓋交底文件中所提及的字符手寫過程中的手寫軌跡的相關信息、以及手寫字符的在線識別結(jié)果中所包含的字符結(jié)構(gòu)信息。

在此基礎上，從屬權利要求中進一步包括中位概括：

（1）在線信息包括手寫字符的手寫軌跡的時間特征（其是手寫軌跡的相關信息，包括前述的筆劃以及軌跡點等信息），以及

（2）在線信息包括手寫字符的在線識別結(jié)果的字符結(jié)構(gòu)特征（其包括在先識別結(jié)果中的候選字符的組成結(jié)構(gòu)）。

進一步地，分別在這兩個中位概括之下，在從屬權利要求中進一步限定各自的具體實現(xiàn)。對于時間特征限定了筆劃以及軌跡點等信息，而對于字符結(jié)構(gòu)特征進一步限定了字符的組成結(jié)構(gòu)的具體類型，以及分別針對這些具體實現(xiàn)的相應處理步驟。

如此撰寫的權利要求書通過上位概括、中位概括和具體實現(xiàn)，分三個層次遞進地保護了發(fā)明人的技術構(gòu)思，獲得了依次遞進的保護范圍，并且，這樣的分層次保護也能夠使得實質(zhì)審查中即使需要修改，仍可獲得適當?shù)谋Ｗo范圍。本案例在實質(zhì)審查階段，通過將“中位概括（2）：在線信息包括手寫字符的在線識別結(jié)果的字符結(jié)構(gòu)特征”以及相關聯(lián)的處理步驟加入到獨立權利要求中，實現(xiàn)了專利申請的授權。

由此可見，對于發(fā)明人的交底文件，專利代理師可以通過對于技術效果的分析、拆解甚至是重建來確定適當?shù)陌l(fā)明點，并且通過逐級概括來限定適當?shù)谋Ｗo范圍。這樣即使在后續(xù)審查過程中需要進行修改，仍能夠通過遞進式修改來獲得適當?shù)谋Ｗo范圍，而無需直接把具體實現(xiàn)補充到獨立權利要求中而產(chǎn)生過窄的保護范圍。

三、通過不同的權利要求主題來實現(xiàn)全面保護

在符合專利法及其實施細則的可授權客體的前提下，權利要求的保護主題應盡量全面，以實現(xiàn)對發(fā)明創(chuàng)造的更全面保護。例如，對于主要涉及方法流程的技術交底書，專利代理師可以考慮在權利要求中進一步限定方法流程的實現(xiàn)主體，例如處理設備、存儲介質(zhì)等，這樣可使得權利要求所保護的主題更加全面，有利于后續(xù)可能發(fā)生的維權等。

具體而言，對于前述的字符識別技術方案，雖然發(fā)明人所提供的交底文件主要是字符識別的處理流程，但為了實現(xiàn)更加全面的保護主題，筆者撰寫了多組獨立權利要求，除了“識別方法”的獨立權利要求之外，例如還撰寫了“字符識別設備”的權利要求，其包括分別用于執(zhí)行字符識別處理流程中的各個步驟的單元/組件，以及包含指令的存儲介質(zhì)，包含處理器加存儲介質(zhì)的設備等獨立權利要求，從而通過不同保護主題來實現(xiàn)更全面的保護。

四、完善的權利要求書需要說明書撰寫的配合

盡管專利的保護范圍是由權利要求書限定的，但是說明書常用來解釋權利要求以及用于支持權利要求，在撰寫權利要求書時也需聯(lián)動地考慮說明書的撰寫，做好配合。說明書的撰寫尤其應當關注的是說明書支持權利要求、技術方案公開充分等基本要求。

說明書支持權利要求需要考慮形式支持和實質(zhì)支持兩方面。一方面，說明書的撰寫應該盡量與權利要求書的撰寫相對應，至少保證權利要求書的內(nèi)容記載于說明書中，保證對權利要求書的形式支持。另一方面，對于權利要求書中概括的技術手段，在說明書的描述中需要采用適當?shù)奈淖謥砻枋鲈摷夹g手段是基于相關一類共性的對象，該技術手段的實現(xiàn)與該共性是相關聯(lián)的，從而能夠有助于更好地解釋發(fā)明方案的實現(xiàn)是基于共性，而不僅僅局限于各個具體對象。說明書還有必要進一步記載該技術手段的兩種或者兩種以上的具體實現(xiàn)方式，這樣使得技術方案的概括可被認為是適當且合理的，從而前述的上位概括、中位概括在獲得有層級的保護范圍的同時能夠得到說明書的支持。

此外，說明書的撰寫還需要考慮到權利要求的清楚問題。例如，在權利要求的上位概括中，往往會為了進行概括而構(gòu)建/自創(chuàng)一些非常用技術術語，而這些術語不進行解釋或者充分說明的話可能會導致不清楚，影響權利要求的穩(wěn)定性。因此，在說明書中需要解釋這些術語的特定含義，例如這些術語與對象的哪些屬性、特質(zhì)有關等。

標簽： 專利申請權利要求書